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尊敬的投资者：
为落实中国证监会《证券经纪业务管理办法》 (证监会令[第204号])的投资者适当性管理有关规定，保护投资者合法权益，我司将对部分业务投资者适当性管理规则进行调整，现将相关事项通知如下:
1. 自2023年3月1日起，普通投资者新开立账户时，投资者的风险承受能力等级应当与拟开通账户的风险等级相匹配。
2. 自2023年3月22日起，普通投资者新开通交易所各类证券交易权限时，投资者的风险承受能力等级应当与拟开通交易权限的风险等级相匹配。
3. 本次业务规则调整不影响存量投资者已开通的各项交易权限，投资者仍可根据自身意愿参与相应交易。我司建议投资者关注自身风险承受能力与所参与业务风险的适配情况，注意投资风险，审慎参与各类交易。
各类正版皇冠信用盘开户风险等级与投资者风险承受能力等级适配情况如下:
|
业务名称 |
风险等级 |
适当性匹配原则 |
|
主板市场股票 |
R3 |
C3\C4\C5相匹配 |
|
沪深交易所可转债 |
R3 |
C3\C4\C5相匹配 |
|
公募REITs |
R3 |
C3\C4\C5相匹配 |
|
创业板 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
科创板 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
沪港通 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
深港通 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
风险警示股票 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
退市整理股票 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
股转市场合格投资者 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
股转市场定向可转债 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
退市板块 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
北交所合格投资者 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
北交所定向可转债 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
融资融券业务 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
债券专业投资者 |
R5 |
C5相匹配 |
后续，我司将根据《证券经纪业务管理办法》的规定，持续跟踪了解投资者的适当性匹配情况，并落实相关管理措施。请广大投资者及时了解业务规则变化，审慎投资。如有疑问可咨询您所在营业部或拨打我司客服电话95381。
皇冠信用盘股份有限公司
2023年3月22日
